第一章? 總? 則

第一條? 為加強水資源論證從業(yè)單位自律管理，提高水資源論證工作水平，根據(jù)《取水許可和水資源費征收管理條例》(國務院令第460號)、《建設項目水資源論證管理辦法》（水利部、國家發(fā)展計劃委員會令第15號）、《水利部辦公廳關于做好取消建設項目水資源論證機構資質認定行政許可事項相關工作的通知》（辦資源[2014]188號）和《中國水利水電勘測設計協(xié)會章程》，制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱水資源論證是指對規(guī)劃或者建設項目實施的水資源條件、取用水合理性、水資源保障程度以及對水資源和其他用水戶權益的影響進行分析論證，并提出預防和減輕不利影響的水資源管理和保護措施的專業(yè)活動。

第三條? 從事水資源論證工作的單位，應按照本辦法的規(guī)定，申請進行水平評價。中國水利水電勘測設計協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）對評審合格的申請單位頒發(fā)水資源論證資質證書，持證單位在證書規(guī)定的等級和業(yè)務范圍內開展工作。

第四條? 水資源論證單位水平評價工作堅持科學、公開、公正、公平的原則，從業(yè)單位自愿申請。

第五條? 協(xié)會負責全國水資源論證單位水平評價、監(jiān)督管理以及宣傳推介等工作。

省級水利水電勘測設計協(xié)會（以下簡稱“初評機構”）依協(xié)會授權負責本轄區(qū)水資源論證單位水平評價申報材料的受理、初評和轉報等工作。未成立省級水利水電勘測設計協(xié)會或不具備管理能力的地區(qū)，由協(xié)會直接受理。

第六條? 資質證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、統(tǒng)一管理。

第二章? 資質等級、業(yè)務范圍和標準

第七條? 水資源論證資質包括規(guī)劃水資源論證資質和建設項目水資源論證資質。規(guī)劃水資源論證資質只設甲級，建設項目水資源論證資質設甲級、乙級。

第八條? 建設項目水資源論證資質的業(yè)務范圍分為水源要素范圍和行業(yè)類別范圍。水源要素范圍包括地表水和地下水；行業(yè)類別范圍包括：農林牧漁、采礦、水利水電、電力熱力、水生產和供應、紡織皮革、造紙、石化化工、冶金、建材木材、食品藥品、機械制造、核技術應用、建筑、交通運輸、其他服務業(yè)等。

第九條? 取得規(guī)劃水資源論證甲級資質的單位，可以在全國范圍內承接規(guī)劃水資源論證工作。

第十條? 取得建設項目水資源論證甲級資質的單位，可以在全國范圍內承接證書核定業(yè)務范圍內各等級建設項目的水資源論證工作。

取得建設項目水資源論證乙級資質的單位，可以在全國范圍內承接證書核定業(yè)務范圍內地表水日取水規(guī)模4萬立方米以下或地下水日取水規(guī)模1萬立方米以下的各類建設項目水資源論證工作。

下列建設項目的水資源論證工作，只能由取得甲級資質的單位承接：

（一）由國務院或國務院委托有關部門審批、核準的；

（二）在國際跨界河流、國際邊界河流干流上取水的；

（三）跨省(自治區(qū)、直轄市)行政區(qū)域、跨流域(特指國家確定的重要江河、湖泊)取水的；

（四）涉及國家、地區(qū)安全的特殊行業(yè)取水的。

第十一條? 申請建設項目水資源論證資質，應當具備相應等級條件。

（一）申請建設項目水資源論證甲級資質，應當具備以下條件：

1、資歷和信譽

（1）具有法人資格的企事業(yè)單位，有固定的工作場所和工作條件，內部管理制度健全，通過質量管理體系認證或有專門的項目管理制度；

（2）注冊資金或開辦資金不低于200萬元；

（3）從事水資源論證工作3年以上。

2、技術力量

（1）專業(yè)配置齊全，擁有從事水資源調查評價、水資源規(guī)劃、水利工程規(guī)劃設計、生態(tài)與環(huán)境分析、經濟分析等工作的專業(yè)技術人員；

（2）從事水資源及相關工作的專業(yè)技術人員不少于30名，其中具有高級技術職稱的不少于10名，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不超過5人，以上人員不得同時在其他水資源論證機構從業(yè)。

（3）能夠獨立完成?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）或大江大河流域水資源評價、大型以上地下水水源地評價以及建設項目水資源論證工作中取水、用水、退水、節(jié)水和排污口設置等主要因素的調查分析和影響預測，了解掌握國內外同行業(yè)先進技術方法并能結合實際運用，能獨立編寫建設項目水資源論證報告書。

3、技術裝備

（1）配備與水資源論證業(yè)務范圍相適應的專業(yè)設施和設備；

（2）配備與水資源有關的數(shù)據(jù)庫及必要的軟件設施。

4、業(yè)務成果

（1）近5年內主持編制過10項以上水資源論證報告書或者水資源調查、評價、規(guī)劃等相關工作成果，至少有3項水資源論證報告書通過省級以上水行政主管部門或流域機構審查；?

（2）參加過國家、行業(yè)或省級與水資源相關的技術標準或省級行政區(qū)用水定額的編制工作；

（3）申請的業(yè)務范圍中，每個水源要素對應的成果不少于3項，每個行業(yè)類別對應的成果不少于3項。

（二）申請建設項目水資源論證乙級資質，應當具備以下條件：

1、資歷和信譽

（1）具有法人資格的企事業(yè)單位，有固定的工作場所和工作條件，內部管理制度健全，通過質量管理體系認證或有專門的項目管理制度；

（2）注冊資金或開辦資金不低于50萬元；

（3）從事水資源論證相關工作3年以上。

2、技術力量

（1）專業(yè)配置齊全，擁有能從事水資源調查評價、水資源規(guī)劃、水利工程規(guī)劃設計、生態(tài)與環(huán)境分析、經濟分析等工作的專業(yè)技術人員；

（2）從事水資源及相關工作的專業(yè)技術人員不少于18名，其中具有高級技術職稱的不少于6名，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不超過3人，以上人員不得同時在其他水資源論證機構從業(yè)。

（3）能夠獨立完成地市級或中等水系水資源調查評價、中型地下水水源地評價以及建設項目水資源論證工作中取水、用水、退水、節(jié)水和排污口設置等主要因素的調查分析和影響預測，了解掌握國內外同行業(yè)先進技術方法并能結合實際運用，能獨立編寫建設項目水資源論證報告書。

3、技術裝備

（1）配備與水資源論證業(yè)務范圍相適應的專業(yè)設施和設備；

（2）配備與水資源有關的數(shù)據(jù)庫及必要的軟件設施。

4、業(yè)務成果

近3年承接過水資源調查、評價、規(guī)劃等相關工作5項以上。

第十二條? 申請擴大建設項目水資源論證業(yè)務范圍的，需承擔過與所申請擴大業(yè)務相應的水資源論證相關工作不少于3項，并在證書有效期內主持編制過3項以上水資源論證報告書，且經有權限的審查機關審查通過。

第十三條? 申請規(guī)劃水資源論證甲級資質，應當具備以下條件：

（一）取得建設項目水資源論證甲級資質且證書核定的水源要素范圍包含地表水和地下水，核定的行業(yè)類別范圍包括含水利在內十個以上行業(yè)，工作業(yè)績良好；

（二）承擔過流域綜合規(guī)劃，省級以上水資源綜合規(guī)劃、涉水專業(yè)規(guī)劃或行業(yè)專項規(guī)劃等的編制工作，且成果通過有關部門審批。

第三章? 資質的申請、受理和認定

第十四條? 水資源論證資質每年定期受理，集中評審，實行動態(tài)管理。受理時間協(xié)會提前3個月向社會公告。

第十五條? 申請單位應登錄協(xié)會《水資源論證單位水平評價與從業(yè)監(jiān)督管理系統(tǒng)》，填寫申報內容并將申報材料報其注冊所在地的初評機構進行初評。

初評機構應當自受理申請之日起20個工作日內對材料的完整性、真實性進行審查并提出初評意見，連同申請材料一并轉報協(xié)會。

第十六條? 申請規(guī)劃水資源論證資質，應當提交以下材料：

（一）申請表一式兩份；

（二）建設項目水資源論證甲級資質證書復印件；

（三）資質標準要求的相關規(guī)劃的成果證明。

第十七條? 申請建設項目水資源論證資質，應當提交以下材料：

（一）申請表一式兩份；

（二）法人資格證明；

（三）法定代表人和主要技術負責人簡歷及身份證明；

（四）專業(yè)技術人員身份證明、學歷證明、職稱證明、人事證明或社保證明；

（五）專業(yè)技術人員參加有關培訓合格證書復印件；

（六）承擔過建設項目水資源論證相關業(yè)務業(yè)績證明；

（七）必備的工作場所和專業(yè)技術設施、設備證明；

（八）單位章程或有關的管理規(guī)章制度；

（九）需要提供的其他材料。

第十八條? 申請單位應當如實提交有關材料，并對申請材料的真實性負責。首次申請或申請擴大建設項目水資源論證業(yè)務范圍的，應當從乙級開始。

第十九條? 協(xié)會自收到申報材料之日起50個工作日內完成申報材料的評審，并將評審結果在有關網站進行公示，公示時間不少于5個工作日。

公示結束，決定予以認定的，在20個工作日內頒發(fā)《水資源論證資質證書》。

第二十條? 《水資源論證資質證書》有效期為5年，包括正本一份、副本兩份，正、副本具有相同法律效力。?

第四章? 資質的延續(xù)、升級、變更和終止

第二十一條? 證書有效期屆滿，需要延續(xù)證書有效期的，應根據(jù)本辦法第十一條和第十五條的規(guī)定，向協(xié)會提出資質延續(xù)申請。

第二十二條? 申請規(guī)劃水資源論證資質延續(xù)，需提交以下材料：

（一）延續(xù)申請報告；

（二）申請表一式兩份；

（三）原資質證書復印件；

（四）需要提供的其他材料。

第二十三條? 申請建設項目水資源論證資質延續(xù)，需提交以下材料：

（一）延續(xù)申請報告；

（二）本辦法第十七條第（一）至（七）款所列材料；

（三）原資質證書復印件；

（四）需要提供的其他材料。

第二十四條? 取得建設項目水資源論證乙級資質滿3年且符合本辦法第十一條的要求，可按本辦法第十五條和第十七條的規(guī)定申請辦理資質升級。

第二十五條? 申請擴大建設項目水資源論證業(yè)務范圍的單位，需滿足本辦法第十二條規(guī)定，并提交以下材料：

（一）本辦法第十七條第（一）至（七）款所列材料；

（二）證書有效期內主持編制并通過審查的3項以上水資源論證報告書復印件，審查機關的批復意見以及專家組審查意見復印件；

（三）需要提供的其他材料。

第二十六條? 持證單位在證書有效期內，名稱、注冊地址、注冊資金、法人代表、技術負責人等發(fā)生變化的，應當在變更后30個工作日內向協(xié)會提出變更申請，并提交以下材料：

1、申請變更單位名稱

（1）工商變更核準通知書或機構編制部門批復的更名文件復印件；

（2）上級主管部門同意更名的批復文件或股東大會有關更名決議復印件；

（3）更名后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復印件；

（4）原資質證書復印件。

2、申請變更注冊地址

（1）股東大會有關決議復印件；

（2）自有或租賃辦公用房證明及出租方產權證明復印件；

（3）變更后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復印件；

（4）原資質證書復印件。

3、申請變更注冊資金

（1）上級主管部門出具的證明文件或股東大會有關決議復印件；

（2）變更注冊資金后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復印件；

（3）原資質證書復印件。

4、申請變更法人代表

（1）上級主管單位任命文件或股東大會有關決議復印件；

（2）法定代表人簡介；

（3）變更后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復印件；

（4）原資質證書復印件。

5、申請變更技術負責人

（1）有關單位任命文件復印件；

（2）技術負責人身份證、職稱證書、培訓合格證書復印件；

（3）技術負責人簡介；

（4）原資質證書復印件。

第二十七條? 持證單位發(fā)生分立、合并、改制的，需按本辦法第十一條、第十五條的規(guī)定，經重新評審和認定后，核發(fā)相應的資質證書。

第二十八條? 持證單位解散、破產、依法被撤銷或者由于其他原因而終止的，應當自終止之日起30日內到協(xié)會辦理證書注銷手續(xù)。逾期未辦理注銷手續(xù)的，其證書自動失效。

第二十九條? 證書內容發(fā)生變化的，在核發(fā)新證書時，收繳原證書。

第五章? 監(jiān)督管理

第三十條? 水資源論證資質管理和持證單位從業(yè)活動接受社會各界監(jiān)督，協(xié)會定期在中國水利水電勘測設計網公布獲證單位有關信息。任何單位和個人對資質管理的違規(guī)行為可向有關部門投訴或舉報，對持證單位違規(guī)行為可向協(xié)會或有關部門投訴或舉報。

第三十一條? 取得水資源論證資質證書的單位，須遵守有關法律法規(guī)和本辦法各項規(guī)定，參加協(xié)會組織的信用評價等行業(yè)自律活動，并接受協(xié)會監(jiān)督管理。

第三十二條? 從事水資源論證的專業(yè)技術人員，每五年至少參加一次知識更新培訓，及時掌握國家有關政策法規(guī)和技術標準。

協(xié)會或由其委托的單位負責組織知識更新培訓。對經培訓并考試合格的，頒發(fā)培訓合格證書。培訓合格證書登記單位發(fā)生變化的，應向協(xié)會備案。

第三十三條? 持證單位編制完成的報告書，須附有資質證書的復印件、主要技術負責人的簽名以及編制人員的培訓合格證書編號等內容，并接受協(xié)會組織的報告書編制質量評價。

第三十四條? 對持證單位水資源論證工作情況和信用信息實行年度備案制度。持證單位每年3月1日至31日向協(xié)會報送上一年度水資源論證工作情況和信用信息。

第三十五條? 協(xié)會或委托的初評機構不定期對持證單位資質管理和從事的業(yè)務活動進行日常檢查或專項檢查。

第三十六條? 日常檢查或專項檢查內容主要包括：

（一）水資源論證工作情況和信用信息年度備案執(zhí)行情況；

（二）行業(yè)自律各項規(guī)定遵守情況；

（三）執(zhí)行技術標準情況；

（四）專業(yè)技術人員培訓情況；

（五）報告書編制質量；

（六）符合資質等級標準要求及資質管理情況；

（七）質量管理體系建立和制度遵守情況；

（八）遵守法律法規(guī)和守信情況。

第三十七條? 發(fā)現(xiàn)持證單位有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，由協(xié)會做出警告、通報批評、暫停執(zhí)業(yè)等處罰：

（一）不按規(guī)定進行年度備案或備案弄虛作假的；

（二）拒絕接受日常檢查或專項檢查的；

（三）報告書中未附資質證書的復印件、主要技術負責人的簽名或編制人員的培訓合格證書編號等內容的；

（四）報告書有重大問題受到主管部門通報批評的；

（五）一年內編制完成的報告書兩次沒有通過審查的；

（六）取得資質證書后兩年內沒有開展業(yè)務工作的；

（七）發(fā)生不良行為受到行政處罰的；

（八）其他違反行業(yè)自律有關規(guī)定的情況。

第三十八條? 持證單位在資質有效期內受到警告、通報及暫停執(zhí)業(yè)等處罰兩次及以上或發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，由協(xié)會做出降低資質等級或吊銷資質證書等處罰：

（一）暫停執(zhí)業(yè)期間或超出證書有效期承攬有關業(yè)務的；

（二）超資質等級或業(yè)務范圍從事建設項目水資源論證活動的；

（三）出借或變相出借資質證書的；

（四）人員或設施設備發(fā)生變動，不再符合資質申請最低標準的；

（五）以不正當手段承接業(yè)務的；

（六）轉包或變相轉包所承擔的業(yè)務的；

（七）以欺騙手段取得資質證書或在從業(yè)過程中弄虛作假并造成嚴重后果的；

（八）發(fā)生不良行為受到行政處罰的。

第三十九條? 持證單位在證書有效期內受到警告、通報、暫停執(zhí)業(yè)等處罰的，一年內不再受理其資質升級或擴大業(yè)務范圍申請；受到降低資質等級等處罰的，兩年內不再受理其資質升級或擴大業(yè)務范圍申請；受到吊銷資質證書等處罰的，一年內不再受理其資質申請。

第四十條? 有違反法律法規(guī)行為或未取得資質證書而從事水資源論證業(yè)務的，協(xié)會將提請有關部門進行相應的行政處罰或追究法律責任。

第四十一條? 協(xié)會定期向有關主管部門報告水資源論證單位水平評價及從業(yè)監(jiān)督管理情況。

第四十二條? 資質管理工作人員，有下列行為之一的，由協(xié)會責令改正；情節(jié)嚴重構成犯罪的，建議有關部門依法追究刑事責任：

（一）對不符合條件的申請頒發(fā)資質證書的；

（二）利用職務上的便利，索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；

（三）不履行監(jiān)督檢查職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

第六章? 附則

第四十三條? 本辦法經協(xié)會十屆三次理事會議審議通過，自公布之日起施行。

第四十四條? 本辦法由協(xié)會負責解釋。

以上辦法由中國水利水電勘測設計協(xié)會發(fā)布，專業(yè)水資源論證報告編制單位華咨公司搜集整理。

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